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　　3 績效評價的基本思想與方法

　　(一)基本思想

　　目前的高校評價大都以絕對產量為評價標準，是終結性或結果性評價，而高校績效評價則以高校利用辦學資源實現其職能的效益為評價標準，是形成性評價與終結性評價、分析性評價與整體性評價的整合。其基本思想是基于投入-產出理論，從高校資源利用效益方面評價高校的績效。

　　高校績效評價充分考慮到促使高校絕對產量變化的條件，力求透過投入差異看產出結果的不同，將評價著眼于投入-產出的效益之上，淡化既有存量對評價結果的影響，集中反映高校在資源利用上的主觀努力和效果。

　　高校績效評價的主要特點有：第一，高校績效評價是在投入絕對量和產出絕對量間進行效益值的轉化，淡化了絕對存量的評價分量，重視被評對象取得產出絕對量時所獲得的發展條件差異性，因而具有相對公平性。第二，高校績效評價是對高校一定時間段內的投入與產出進行評價，而不僅是某一個時間點上的評價，能夠較為全面地反映一個相對時期內高校辦學效益的變化情況，可以體現或反映高校的發展過程及其積累，重視過程性。第三，高校績效評價是基于投入-產出理論的評價，既依據高校辦學的絕對“成績”和“效果”，更關注辦學的相對“效益”或“效率”。第四，高校績效評價是指向辦學資源配置與利用的有效性分析，不指向對高校的絕對分等。

　　(二)基本方法

　　——運用文獻分析法，專家討論篩選出最初的14項投入指標和16項產出指標，充分反映高校辦學在人力、財力、物力三方面的投入以及高校在人才培養、科學研究與社會服務三方面的職能(見下表)。

　　——運用典型相關方法、聚類分析方法再次篩選并確立指標。典型相關法保證進入評價的投入變量與產出變量之間存在顯著相關關系，滿足回歸分析的意義。聚類分析法把“性質相近”的變量聚在一起，使指標更具代表性。聚類分析前，會先將指標進行標準化處理，以消除指標的量綱影響。

　　——運用主成分方法計算投入綜合得分與產出綜合得分。先基于投入向量組和產出向量組的協方差矩陣，分別計算出各產出主成分與投入主成分的特征值及方差貢獻率，以方差貢獻率作為權重，得到產出以及投入綜合指標得分，并進行T分數折算以使分值為正。

　　——運用“產出/投入”數學模型計算績效。分別算出高校n年產出以及投入綜合指標得分的算術平均值，代入“產出/投入”模型所得比值即為高校n年的績效得分。

　　4 績效評價的初步嘗試

　　為了使績效評價思想和方法不停留于描述層次，本研究對72所教育部直屬高校2006-2008三年的投入與產出進行了績效評價的初步嘗試，數據來源為2006年、2007年、2008年的《教育部直屬高校基本情況統計資料匯編》。

　　(一)過程與結果

　　1.篩選、確定與驗證指標

　　——運用典型相關分析法去除了“鑒定成果數”指標；經過聚類分析，“社科/科技活動人員數”、“固定資產總額”、“國內學術刊物發表論文數”、“發明專利授權數”指標被去掉。至此，只有12項投入指標和13項產出指標成為確定指標。

　　——運用快速聚類分析和主成分分析，對入選指標所含信息量及對落選指標的替代性進行驗證，結果表明，刪除指標并未對樣本聚類造成太大影響，且入選指標包含了全部被選指標的絕大部分信息。

　　2.測算高校績效得分

　　運用主成分法分別計算出72所教育部直屬高校3年各年度的投入以及產出綜合得分，并用算術平均法算出3年整體產出綜合得分和3年整體投入綜合得分，代入“產出/投入”模型得到學校3年整體績效得分(其結果見右表)。

　　(二)評價結果的DEA方法驗證

　　為了對基于“產出/投入”模型的高校績效評價結果進行驗證，我們沿用所確定的投入、產出指標就3年數據對72所教育部直屬高校進行基于DEA(數據包絡分析)方法的績效評價。結果發現：整體績效排序前20名的學校全為DEA有效學校，排序最后10名的學校中只有30%為DEA有效學校；DEA有效學校“3年整體績效得分”的平均值為0.4784，DEA無效學校的則為0.2544，經過t檢驗證明，DEA有效學校的3年整體績效得分顯著高于DEA無效學校。這說明，基于“產出/投入”模型與基于DEA模型的績效評價結果具有較強的一致性。

　　(三)結果分析

　　高校績效評價能反映高校的發展效益，可以為高校資源的重新配置提供依據和參考。

　　1.績效評價與絕對評價的結果并非對應。從絕對量得分(“3年整體投入綜合得分”、“3年整體產出綜合得分”)和績效得分來看，高校投入與產出的絕對量與績效評價之間并不一定對應。產出絕對量或投入絕對量排序靠前的，績效排序不一定靠前。所以，絕對評價得分高的學校，績效評價不一定高，反之亦然。

　　2.影響高校績效的主要因素是資源有效利用。高校績效評價的嘗試發現：投入-產出與績效之間形成了兩大類六種組合，第一類是“高績效”，主要原因是資源的充分利用，表現為三種組合：高投入-高產出、低投入-高產出、低投入-低產出；第二類是“低績效”，主要原因是資源沒有得到充分利用，也表現為三種組合關系：高投入-高產出、高投入-低產出、低投入-低產出。盡管分類中的“高與低”只是相對而言，但仍然表明，績效的高低與投入-產出的高低不相對應，績效偏高的高校不一定投入就偏高，即使投入和產出都偏高的高校也會出現績效偏低現象。可見，影響高校績效的主要因素是資源的合理、有效利用。

　　3.高校績效呈現出地區差異，東部最高，西部次之，中部最低。東部地區高校的投入得分、產出得分和績效得分都高于西部和中部地區，西部地區高校的投入綜合得分低于中部地區，其產出綜合得分卻與中部地區高校差異不大，但績效偏高。

　　5 績效評價并非替代絕對評價

　　高校績效評價僅是為了驗證績效評價思想和方法的實踐嘗試，仍需要作進一步思考和改進，以更好反映高校辦學的質量和特色。

　　1.關于評價指標。本研究采用的指標雖經過了主觀和客觀篩選，但在反映高校辦學質量上可能仍有欠缺，如未采用核心期刊論文數和轉引數等指標以及用方差貢獻率為權重，有可能會影響到一些學校的績效結果。

　　2.關于評價方法。本研究采用綜合投入產出法及“產出/投入”這一相對簡單的模型，僅把DEA方法作為驗證方法使用。由于高校不同于企業，其投入、產出的邊界以及兩者的依存性相對模糊，運用此方法和模型有可能忽略掉不同高校在某些投入或產出指標上的特色或優勢，進而會對該校整體評價結果產生一定影響。

　　3.關于評價數據。本研究選用了3年的數據，雖有一定的代表性，但還不足以完全反映高校的實際成效以及體現高等教育產出的滯后性特點。其中中國石油大學、中國礦業大學、中國地質大學雖都是分為兩個校區的大學，但由于在一些指標上的數據難以分離，只能將6校合為3校，評價的結果難免略顯粗糙。

　　4.關于分類評價。不同類別的高校發展具有不同的發展定位和階段特征，其發展的重點、方式和渠道也會不同，必然會表現出投入或產出的不同優勢與特點，但本研究并沒有對高校進行分類，也就不能很好地體現不同高校的辦學特色。

　　高校績效評價的嘗試說明，囿于方法、模型、數據的相對簡單和不充分，績效評價嘗試的結果可能還欠穩定，需進一步研究和長期追蹤。

　　總的來說，基于投入-產出理論的高校績效評價可以反映高校的資源利用情況，為高等教育資源的重新配置發揮作用；作為高等教育評價方式的一種，高校績效評價并非是替代現有的絕對評價，而只是對它的補充和豐富。

　　(本報告得到中央教育科學研究所2008年度基本科研業務費專項資金資助)