發表評論 中國證監會法律部有關負責人日前在京表示，今年證監會將重點推動《基金法》和《刑法》修訂，做好《期貨法》和“資本市場物權法”——《證券無紙化法》(暫定名)的立法準備工作。
日前在京舉辦的“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”上，證監會法律部負責人說，今年證監會將以提高執法效率為重點，持續加強市場法規體系和執法機制建設的八項重點工作。其中，證監會將建成全系統共享的“誠信檔案”，并在此基礎上建設誠信數據庫。同時，進一步推動證券市場民事糾紛解決機制的建立健全，進一步健全刑事制裁工作協調機制。
一是繼續夯實證券期貨市場的基礎性法律制度。抓緊推動制定、修訂與資本市場密切相關的法律與司法解釋。2008年，以推動《基金法》和《刑法》修訂為重點，努力實現資本市場基礎性法律制度建設的新突破；做好《期貨法》、《證券無紙化法》的立法準備工作，爭取年內取得階段性進展。協調盡早出臺《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》，推動出臺《上市公司監管條例》和《上市公司獨立董事條例》，加快起草制定《證券投資者保護基金條例》。在已經形成發行核準、基金監管、期貨監管配套規章體系的同時，今年重點推進證券公司監管和上市公司監管規章體系的建立和完善。同時，做好創業板的相關規則起草制定工作，為發展多層次資本市場創造良好的法律制度環境。
二是加強監管執法制度創新，加大司法協調工作力度，不斷完善保障和支持資本市場改革發展的司法環境，積極推動行政和解和上市公司破產等執法和司法制度的出臺。以推動出臺行政和解制度為重點，切實加強監管執法制度建設，積極推動出臺上市公司破產等司法政策和解釋文件。以“保證質量、提高效率”為目標，進一步健全行政和司法銜接與協作的工作機制，進一步健全刑事制裁工作合作配合機制，形成“快速反應、及時查處、有效打擊”的執法工作良好態勢。健全證券期貨市場法律解釋制度，有重點地出臺一批市場發展和監管工作急需的法律適用意見。
三是強化行政復議和行政訴訟的監督和指導作用，推動出臺證券期貨行政執法證據案卷標準。嚴格執行《行政復議法實施條例》規定，落實復議案件公開聽證、實地調查核實證據、行政復議和解等制度，修訂《行政復議辦法》，確保復議訴訟案件能夠“案結事了、定紛止爭”。認真落實行政復議意見書制度和建議書制度，深入開展行政復議與行政訴訟案例評析工作，及時發現問題并提出改進工作的意見和建議，努力促進監管工作制度的完善和監管水平的提高。
四是統籌規劃證券期貨監管系統的誠信建設，積極參與社會信用體系建設。按照分步實施的方案，先行建成全系統共享的“誠信檔案”，在此基礎上，建設具有智能查詢、自動生成、統計分析等功能的“誠信數據庫”。積極研究有效的市場誠信約束機制，制定專門的誠信信息管理辦法，規范誠信監管措施，努力發揮誠信建設在市場監管工作中的重要作用。
五是進一步做好律師事務所從事證券法律業務監管工作。研究制定證券期貨法律業務的執業準則體系，明確律師執法監管標準，提升律師執業質量水平。建立健全律師執業監管的內部合作制度，落實監管責任和要求，努力提高監管合作的有效性和針對性。進一步完善現場檢查工作制度，有針對性地開展律師現場檢查工作，著力解決好普遍存在的問題，建立健全律師從事證券法律業務的執業質量評價激勵制度。開展律師從事證券期貨業務的培訓工作，加強業務指導。
六是進一步加強法制工作隊伍建設。結合行政處罰下放派出機構試點工作，推動落實派出機構法制工作機構設立工作，統籌、協調全系統法制工作；積極探索公職律師的工作機制和方式，不斷完善公職律師的管理制度。
七是建立健全證券期貨法制工作聯席會議制度，著力研究解決市場改革和發展面臨的主要法律問題。進一步健全工作機制，建立證券期貨法制工作聯席會議制度，整合利用系統法律智力資源，有針對性地研究解決證券期貨市場的重大法律問題。
八是做好資本市場法制宣傳教育工作，提高市場主體法律意識，深化投資者教育。同時，進一步推動證券市場民事糾紛解決機制的建立健全，大力推進證券、期貨合同糾紛的仲裁工作。（記者 周翀 何鵬）
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