中新網(wǎng)北京10月23日電題證券投資基金法三審今日提交專家稱將聚焦六大改動
中新社記者魏晞
證券投資基金法草案今日上午正式提交十屆全國人大常委會第五次會議三審。全國人大財經(jīng)委員會投資基金立法小組專家王連洲今天出席“二00三中國基金市場國際研討會”時表示，此次提交的證券投資基金法草案三審較二審將有六大改動。
改動一：基金公司大股東必須有從事金融業(yè)經(jīng)驗(yàn)
證券投資基金法草案二審并沒有明確強(qiáng)調(diào)基金管理公司主要股東需有從事金融業(yè)要求，因此許多從事非金融業(yè)的大企業(yè)或私營企業(yè)都可參與基金控股。
此次三審明確：基金管理公司大股東必須是從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理的、有較好經(jīng)營業(yè)績和良好社會信譽(yù)、最近三年沒有違法經(jīng)營紀(jì)錄的機(jī)構(gòu)。
同時，對大股東注冊資本依然要求不低于三億元人民幣。
改動二：恢復(fù)一審對基金持有人大會至少有代表基金份額百分之五十以上持有人參加的規(guī)定
基金法草案二審稿對基金持有人的權(quán)利作了全面的規(guī)定,其中的三個百分比是核心------代表基金份額百分之十以上的基金持有人有權(quán)要求召開持有人大會；至少有代表基金份額百分之以上的持有人參加,并經(jīng)代表百分之五十以上參加表決的持有人同意,持有人大會才可對審議事項(xiàng)作出決定。
而在今日提交的三審稿中，對基金持有人大會參會代表基金份額恢復(fù)為一審稿中的百分之五十。
改動三：允許開放式基金短期融資的規(guī)定被刪除
草案一審稿和二審稿均規(guī)定,根據(jù)開放式基金運(yùn)營的需要,基金管理人可以按照中國人民銀行規(guī)定的條件,向商業(yè)銀行申請短期融資。
此條規(guī)定也引發(fā)了激烈的爭論。三審稿最終刪去允許開放式基金向商業(yè)銀行申請短期融資的規(guī)定。但王連洲表示，三審刪去這一規(guī)定并不反映本質(zhì)問題改變。沒有這條規(guī)定意味著法律不禁止，實(shí)踐中仍有融資可能。
改動四：擔(dān)任基金管理公司高級職務(wù)人員資格年限降低為三年
草案二審稿規(guī)定擔(dān)任基金管理公司高級職務(wù)的人員必須具備五年以上工作經(jīng)歷。這一規(guī)定也引起了一定爭議。中國證券投資基金業(yè)務(wù)是一個比較新的業(yè)務(wù)，要求擔(dān)任基金管理公司高級職務(wù)人員都要五年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)很難做到。且高級管理人員也有不同分工，對這些人員工作經(jīng)歷的要求應(yīng)該根據(jù)業(yè)務(wù)需要。
因此此次三審稿規(guī)定，基金管理公司的經(jīng)理或其他高級管理人員，應(yīng)該熟悉證券投資方面法律、金融法規(guī)，具有基金從業(yè)資格或三年以上從事與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
改動五：基金管理人可持有基金
草案二審稿規(guī)定，基金管理人的董事經(jīng)理或其他從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得直接或間接持有股票。
王連洲認(rèn)為，二審規(guī)定可防止關(guān)聯(lián)交易，但缺乏操作性。基金法草案三審中將“不得直接或間接持有股票”的規(guī)定改為：基金管理人的董事經(jīng)理或其他從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
改動六：向特定對象募集資金突出基金管理公司
基金法草案三審稿中規(guī)定，基金管理公司或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)向特定對象募集資金或接受特定對象資產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法由國務(wù)院進(jìn)行規(guī)定。與一審、二審相比，三審特別突出了基金管理公司。完
