發表評論 記者獲悉，監管部門日前已下發了證券公司規范賬戶的內部操作指引。按照指引，提前申請賬戶規范工作完成的證券公司，要想在3月1日前申請不規范賬戶中止交易，則應在3月10日前完成未規范賬戶在證券公司層面的中止交易處理。目前，已明確表示將提前申請賬戶規范的券商包括華鑫證券、聯合證券、中投證券等。
據記者了解，年初只有極少數券商對不合格賬戶限制交易，部分券商對不合格賬戶采取了限制買入的措施，但隨著證券公司規范賬戶的內部操作指引出臺，不合格賬戶中止交易的覆蓋面將不斷加大。
監管部門此前提出的賬戶規范“先舉手有糖吃”的獎勵措施，對券商有著不小的誘惑力。監管部門曾表示，券商如在2008年4月30日前提前清理完除一年之內未交易的不合格賬戶后，可提出復核、查驗的申請。對于提前完成、措施得力、過程平穩、質量保證的公司，監管部門將在分類評級方面給予加分鼓勵，同時在增設新網點、批準新業務等工作中給予適當鼓勵和支持。
正因如此，賬戶規范提前申請時間表和先行考核指標成為券商最關注的話題。此次指引中還表示，先提出申請的證券公司應積極配合證監局組織的現場驗收，并在3月10日前完成檢查驗收；3月份提出申請并完成驗收工作的，同樣視為提前完成賬戶規范工作，其賬戶統一在5月1日實施中止交易、另庫存放。
按照該指引，證券公司稽核部門對賬戶規范工作進行內部稽核后向屬地證監局申請驗收；申請賬戶規范工作完成的證券公司應擬定剩余不合格賬戶中止交易公告，聲明將于2008年3月15日開始對未規范不合格賬戶提前實施中止交易措施，并充分提示風險，清晰描述不合格賬戶規范后恢復交易等業務辦理流程。
對于賬戶規范質量，監管部門提出了幾項硬指標：除休眠證券賬戶及剩余不合格證券賬戶等被限制使用外，正常交易的賬戶均要求為合格賬戶；證券公司柜面系統記載的投資者資金賬戶信息、登記結算系統中注冊的投資者A股賬戶信息，以及投資者的關鍵信息一致率須達到100%。
值得一提的是，與此前的內部征求意見稿相比，監管層對證券公司剩余不合格證券賬戶數量作出了更高要求：除“剩余不合格證券賬戶數量(不含司法凍結賬戶和風險處置賬戶)占證券公司所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)總數的比例不高于1%”外，同時還須滿足“剩余不合格證券賬戶數量占證券公司申報的全部不合格證券賬戶總數的比例不高于10%”的指標。 (記者劉云)
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