發(fā)表評(píng)論 記者日前從有關(guān)部門(mén)了解到，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》修訂工作已近尾聲，即將出臺(tái)。新的保薦辦法出于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板、券商直接投資等業(yè)務(wù)發(fā)展的目的，對(duì)與之相關(guān)的保薦工作，擬訂了更為開(kāi)放的條款。
據(jù)了解，新辦法從持續(xù)督導(dǎo)、保薦人簽單等兩個(gè)方面作出了有利于創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的規(guī)定。在持續(xù)督導(dǎo)方面，原來(lái)的辦法規(guī)定，如發(fā)行人上市當(dāng)年虧損或主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)同比下滑50%的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦人將受到處罰。而新辦法考慮到創(chuàng)業(yè)板公司經(jīng)營(yíng)情況可能未如主板公司穩(wěn)定，或出現(xiàn)業(yè)績(jī)較大波動(dòng)，因此，將發(fā)行人業(yè)績(jī)指標(biāo)要求只限定在主板公司中，對(duì)創(chuàng)業(yè)板未提出相應(yīng)要求。此外，新辦法將創(chuàng)業(yè)板公司保薦的持續(xù)督導(dǎo)期擬訂為上市當(dāng)年及其后三個(gè)會(huì)計(jì)年度，將創(chuàng)業(yè)板公司增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債和公司債的持續(xù)督導(dǎo)期設(shè)為證券上市當(dāng)年及其后兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，均較主板公司要求延長(zhǎng)一年，以進(jìn)一步發(fā)揮保薦人作用，適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板公司未進(jìn)入成熟運(yùn)作期的需要。
為促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)大力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)，新辦法擬在創(chuàng)業(yè)板試行與主板區(qū)別的簽單政策，即保薦人在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可以同時(shí)簽署多單業(yè)務(wù)。據(jù)悉，這項(xiàng)工作如在創(chuàng)業(yè)板試行平穩(wěn)，亦可能在未來(lái)推廣至主板中。同時(shí)，為防止保薦人“濫簽字”，新辦法建立了相應(yīng)的內(nèi)控、內(nèi)核和工作底稿制度，對(duì)不參加盡職調(diào)查、輔導(dǎo)等相關(guān)工作和不能勤勉盡責(zé)的保薦人采取冷淡對(duì)待，并可能影響到該機(jī)構(gòu)保薦負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人乃至整個(gè)機(jī)構(gòu)的工作。
新辦法還規(guī)定，今后證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)只能由一家券商擔(dān)任，從而有望結(jié)束聯(lián)合保薦繼續(xù)存在的可能性。但券商直接投資業(yè)務(wù)，新辦法允許聯(lián)合保薦。(記者 邵剛)
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