中國券商將全面實施合規管理及動態風控
2008年02月13日 03:48 來源：上海證券報 
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發表評論 今年底前所有證券公司將全面實施合規管理制度及建立風險控制指標的實時動態監控機制。同時，有關部門今年將推進機構監管7個部門規章的修訂和5個規范性文件的制定工作。
證監會機構部春節前下發的《2008年機構監管工作要點》提出，今年將以《證券公司監督管理條例》出臺為契機，集中力量加快推進機構監管法制建設，建立健全包括機構、人員、業務、風險控制、公司治理等監管內容和涵蓋市場準入、日常監管和行政執法等監管環節的機構監管法規體系。
有關部門擬年內完成《證券期貨經營機構境外并購監管工作指引》等部門規章的起草工作。此外，7個有望修訂的部門規章包括：《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、《證券公司治理準則》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券投資咨詢業務管理辦法》和《證券公司檢查辦法》。有望年內制定的規范性文件包括：業務牌照管理規則、證券公司集合資產管理業務實施細則、定向資產管理業務實施細則、證券公司合規管理制度建設工作指引和證券公司章程必備條款等。
《工作要點》還提出，年底前，所有證券公司應全面實施合規管理制度。有關部門將在總結試點工作經驗的基礎上，制定《證券公司合規管理制度建設工作指引》，加強對合規制度建設的指導和督促。而所有證券公司應在今年6月底前制定合規管理制度實施方案并報公司注冊地證監局備案。
督促證券公司年內建立風險控制指標的實時動態監控機制的工作也將得到推進。根據部署，有關部門將督促證券公司根據《證券公司風險控制指標管理辦法》建立以凈資本為核心的風險控制指標動態風險監控體系，同時督促證券公司在年底前完成動態監控系統的建設。(記者 周翀)
【編輯:聞育旻】
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