發(fā)表評論 日前，深交所主板發(fā)布了《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號——獨董備案》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號——股東大會》及《股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號——解除限售(修訂稿)》等四項規(guī)則，統(tǒng)一了相關(guān)業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)，將提高上市公司信息披露質(zhì)量。其中，《辦法》明確規(guī)定了上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)專戶存儲；《備忘錄6號》則規(guī)定獨立董事任職兩年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)，為上市公司或者其附屬企業(yè)提供服務(wù)的中介人士在服務(wù)期內(nèi)及服務(wù)期滿一年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司獨立董事。
《辦法》還對閑置募集資金補充流動資金以及募集資金投向變更需履行的決策程序及信息披露提出具體要求。對于發(fā)行股份涉及收購資產(chǎn)的，《辦法》明確提出了上市公司應(yīng)嚴(yán)格履行涉及該項收購資產(chǎn)的承諾包括相關(guān)盈利預(yù)測的承諾。此外，《辦法》還對保薦機構(gòu)的相關(guān)督導(dǎo)職責(zé)作了特別強調(diào)。
《備忘錄6號》則進(jìn)一步明確獨立董事備案的相關(guān)業(yè)務(wù)，要求未參加中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)所組織的培訓(xùn)且未獲得資格證書的人員不得提名為獨立董事候選人，獨立董事任職兩年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)。該備忘錄還規(guī)定，為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的中介機構(gòu)中的項目組全體人員及各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人在服務(wù)期內(nèi)及服務(wù)期滿一年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司獨立董事。此外，該備忘錄還明確界定了會計專業(yè)人士的范圍，規(guī)定了對獨立董事備案應(yīng)提交的材料和備案程序。
《備忘錄7號》就發(fā)布股東大會通知、召開股東大會停牌事項、網(wǎng)絡(luò)投票注意事項、典型問題匯編及解決建議四方面問題作出了明確規(guī)范和統(tǒng)一解釋。該備忘錄還特別歸納了議案合法性、議案設(shè)置不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范、不合理、股東大會對董事會不合理授權(quán)、議案不充分、不具體、上市公司誤用股東大會更正公告等易錯問題，并提出解決建議。此外，該備忘錄還簡述了《上市公司股東大會規(guī)則》要點。
為確保上市公司股權(quán)分置改革后續(xù)工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步規(guī)范有限售條件股份解除限售業(yè)務(wù)，深交所對《股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號——解除限售》作了修訂，該修訂稿主要強調(diào)了外資股股東和國有股股東墊付情況下，上市公司股東申請所持股份解除限售時的業(yè)務(wù)要求及應(yīng)履行的信息披露義務(wù)。
此外，深交所日前還向各會員單位發(fā)布了《關(guān)于做好惡劣天氣應(yīng)急報告的通知》，要求各會員單位切實做好應(yīng)急防范預(yù)案，在出現(xiàn)交易中斷等異常情況時，及時傳真通報深交所。(記者 吳銘)
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