證券、期貨經營機構從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。今年10月，證監(jiān)會對證券期貨經營機構開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。
中國證監(jiān)會日前發(fā)出《關于做好大額交易和可疑交易報告及相關反洗錢工作的通知》。《通知》要求各證券公司、基金管理公司和期貨公司做好大額交易和可疑交易報告報送工作。按照央行《關于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范(試行)>的通知》要求，盡快從工作制度和技術上做好充分的準備。完成報告準備工作的證券、期貨經營機構應及時填寫試報送申請表，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開始試報送；所有機構須在2007年10月1日前完成報送準備，并從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告，可疑交易報告同時也應向證監(jiān)會報送。
對于尚未向證監(jiān)會報送反洗錢內控制度的證券、期貨經營機構，《通知》要求其在9月1日前報送反洗錢內控制度；已報送機構要結合有關反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對現(xiàn)有內部控制制度做進一步修改、充實和完善。
在10月份的專項檢查中，對工作不積極，未按時完成相關工作的機構，證監(jiān)會將予以查處。
央行辦公廳《關于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》同時轉發(fā)。(周翀)
