- 證監會：投資者應審慎參與期指交易
中國證監會昨日發布《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)(征求意見稿)》。《規定》對建立股指期貨投資者適當性制度提出原則要求，授權自律組織制定具體實施辦法，并對監管安排進行規定。
《規定》明確股指期貨市場投資者適當性制度的基本內容，即根據股指期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
《規定》提出了對投資者參與股指期貨交易的基本要求。投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力，審慎決定是否參與股指期貨交易；應當遵守“買賣自負”原則，承擔股指期貨交易的履約責任，并如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求，
《規定》強化了期貨公司落實股指期貨適當性制度的責任。根據適當性制度規定建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程和內部分工，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度；向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征；對投資者資金和交易經歷嚴格把關、測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料；應當建立客戶資料檔案，并為客戶保密。
《規定》明確有關各方的監管協作機制。中國證監會及其派出機構，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心，中國期貨業協會應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，加強監管協作。
《規定》明確了各方監督檢查職責。中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查；中國金融期貨交易所、中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理；中國期貨保證金監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的最低資金要求進行核查驗證。
期貨公司違反投資者適當性制度要求，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行行政處罰；中國金融期貨交易所、中國期貨業協會根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。
此外，《規定》中還明確了取得中間介紹業務資格的證券公司的責任。取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，配合處理客戶糾紛，嚴格執行投資者適當性制度。中國證監會及其派出機構發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或予以行政處罰。(記者 張歡)
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