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　　中國的國企改制為什么存在“治標(biāo)不治本”的尷尬？國企沒有自生能力最為重要。這個問題不解決，任何針對國企的改革都無法取得預(yù)期效果

　　國企改制時，有選擇地放棄控股地位，允許民營和外資企業(yè)控股，這是對國有經(jīng)濟產(chǎn)生積極影響的一步變革。但是，諸如預(yù)算軟約束、政企不分、缺乏自主權(quán)、激勵不足、效率低下等等一系列問題，都是國企缺乏自生能力所誘發(fā)出來的。提高自生能力才是國企改革的根本出路，否則針對表象的改革會“按下葫蘆起了瓢”。

　　自生能力是在一個開放、競爭的市場中，一個有著正常管理的企業(yè)，不需要任何外在扶持、保護(hù)就可以生存下來，獲得市場上可以接受的預(yù)期利潤率的能力。改革前，政府想在資金極端稀缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)下優(yōu)先發(fā)展資本密集的重工業(yè)，作為這個發(fā)展戰(zhàn)略載體的國有企業(yè)在競爭性的市場中是沒有自生能力的，于是政府人為扭曲價格體系、建立以行政手段配置資源的計劃體制，以使不具自生能力的企業(yè)能夠建立和生存。

　　始于放權(quán)讓利的微觀經(jīng)營機制改革，逐漸被推向計劃配置體制和宏觀政策環(huán)境，市場競爭開始出現(xiàn)，產(chǎn)品和要素價格逐漸放開，國企缺乏自生能力的問題也就由隱性變?yōu)轱@性。筆者將由缺乏自生能力而產(chǎn)生的企業(yè)競爭力低的問題，稱為加諸國企的戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)。資金密集型的重工業(yè)投資創(chuàng)造就業(yè)機會少，而政府負(fù)有安排城市勞動力就業(yè)的責(zé)任，國企因而有了大量冗員。同時，養(yǎng)老、醫(yī)療、住房等在改革后也由財政撥款改為依賴企業(yè)供給。這些負(fù)擔(dān)可以稱為社會性政策負(fù)擔(dān)。戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān)和社會性負(fù)擔(dān)共同成為企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)。

　　政策性負(fù)擔(dān)，使國企在市場競爭中和非國企相比處于不利地位。政策性負(fù)擔(dān)帶來政策性虧損，為維持國企生存，國家就必須給予各種政策性優(yōu)惠、補貼和保護(hù)。但是在信息不對稱的情況下，企業(yè)可以把任何經(jīng)營失敗的責(zé)任都?xì)w咎于政策性負(fù)擔(dān)，國家只好把國企虧損的所有責(zé)任都背起來，導(dǎo)致了國企的預(yù)算軟約束。

　　承包制、股份制、現(xiàn)代企業(yè)制度改革都是為了硬化國企預(yù)算約束所作的嘗試。但是，預(yù)算軟約束的問題仍然存在，其原因在于國企的預(yù)算軟約束內(nèi)生于政策性負(fù)擔(dān)，上述改革沒有消除政策性負(fù)擔(dān)，沒有從根本上解決國企的自生能力問題，所以只是治標(biāo)而非治本。

　　放權(quán)讓利、利改稅、承包經(jīng)營責(zé)任制直到實行現(xiàn)代企業(yè)制度等，一直圍繞微觀的激勵和企業(yè)的內(nèi)部治理機制做文章。雖然認(rèn)識到了國企績效低下和傳統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)之間的共生性，但是共生性并非因果關(guān)系，事實上兩者都是國企自生能力低下所決定的。如果社會性負(fù)擔(dān)沒有剝離，國企自生能力沒有提高，公平競爭的環(huán)境尚未形成，僅把傳統(tǒng)的治理機制予以改變，賦予企業(yè)以經(jīng)營決策權(quán)和利潤支配權(quán)，委托代理問題一定會惡化。這正是國企改革遲遲不能突破的根本原因。

　　當(dāng)務(wù)之急是在鞏固剝離社會性負(fù)擔(dān)取得的成果的基礎(chǔ)上，盡速剝離國企的戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)，使國企獲得自生能力。根據(jù)產(chǎn)品的國內(nèi)市場的大小，解決國企自生能力問題的途徑包括：一類產(chǎn)品資金和技術(shù)很密集，并不具有比較優(yōu)勢，但涉及國防安全，這類企業(yè)任何國家都有，都只能由國家財政撥款、直接監(jiān)督；二類企業(yè)的產(chǎn)品資金非常密集，但有很大的國內(nèi)市場，應(yīng)采用以市場換資金的方式來解決企業(yè)沒有自生能力的問題。以市場換資金有兩種方式，其一是直接到國外上市，借用國外資金克服由于要素稟賦不足而造成的企業(yè)沒有自生能力的問題。其二是直接跟國外的企業(yè)合資，利用國外的資金和技術(shù)，克服要素稟賦結(jié)構(gòu)中資金不足的問題；三類企業(yè)其所在的產(chǎn)業(yè)資金很密集，但產(chǎn)品在國內(nèi)沒有多大的市場，不可能用市場換資金，唯一的辦法是讓這些企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)，但轉(zhuǎn)產(chǎn)要成功必須有一定的工程設(shè)計和企業(yè)經(jīng)營的人力資本；四類企業(yè)連管理、人力資本這兩種優(yōu)勢都沒有，則只能讓其破產(chǎn)。允許民營和外資企業(yè)控股是和上述四個改革方案中的第二和第三方案相一致的。

　　自生能力是企業(yè)在競爭市場中經(jīng)營成功的必要條件。在有了自生能力后，企業(yè)還要不斷根據(jù)市場的供給、需求、產(chǎn)品、技術(shù)、競爭的狀況，改進(jìn)激勵機制、管理水平和治理結(jié)構(gòu)等，才能在市場競爭中獲勝。但自生能力問題不解決，任何針對國企的改革都無法取得預(yù)期效果。

　　文章來源：中國《新聞周刊》

　　原標(biāo)題：改制根本 國企自生

　　作者:林毅夫（北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心主任）